Conform Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare:

„Art. 6 – Societăţile de servicii de investiţii financiare, denumite în continuare S.S.I.F., sunt persoane juridice, […] care funcţionează numai în baza autorizaţiei C.N.V.M.” „Art. 9 – S.S.I.F. are obligaţia să respecte condiţiile de autorizare, cerinţele prudenţiale şi de adecvare a capitalului stabilite prin prezenta lege şi prin reglementările C.N.V.M.,pe toată durata desfăşurării activităţii, şi va notifica sau va supune în prealabil autorizării, după caz, orice modificare în modul ei de organizare şi funcţionare, în conformitate cu prevederile reglementărilor C.N. V.M.”
„Art. 43 – Înfiinţarea de sucursale pe teritoriul României de către intermediarii din statele nemembre va fi supusă autorizării C.N. V.M. […]”
„Art. 44 – (1) Fondul de compensare a investitorilor, denumit în continuare Fond, este persoană juridică, […] în baza actului constitutiv, aprobat în prealabil de C.N.V.M.”
„Art. 53 – (1) Societatea de administrare a investiţiilor, denumită în continuare S.A.I., este persoană juridică, […] şi funcţionează numai în baza autorizaţiei C.N. V.M.”
„Art. 124 – (1) Pieţele reglementate de instrumente financiare se organizează şi se administrează de către o persoană juridică, […] autorizată şi supravegheată de C.N.V.M., denumită în continuare operator de piaţă.”
„Art. 146 – (1) Depozitarul central este acea persoană juridică, […], autorizată şi supravegheată de C.N.V.M., care efectuează operaţiunile de depozitare a valorilor mobiliare, precum şi orice operaţiuni în legătură cu acestea.”
„Art. 286 – (3) Prin derogare de la Legea nr. 31/1990, modificările ce vor fi efectuate la actele constitutive ale S.I.F.-urilor, pentru încadrarea acestora în prevederile prezentei legi, vor fi înregistrate la oficiul registrului comerţului, în baza hotărârii consiliului de administraţie sau a S.A.I., după caz, ulterior obţinerii autorizaţiei prealabile emise de C.N. V.M.”