CONDIŢII DE AUTORIZARE
O persoană fizică se va putea angaja în negocierea cererilor şi ofertelor şi încheierea tranzacţiilor pe pieţele reglementate dezvoltate de o bursă de mărfuri în calitate de broker numai după obţinerea autorizaţiei emise de C.N.V.M. conform prevederilor titlului III cap. 2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 27/2002.
Pentru a fi autorizată ca broker o persoană fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a) să se afle în raporturi de muncă exclusiv cu un membru al unei burse de mărfuri;
b) să fie în vârstă de cel puţin 18 ani şi să aibă exerciţiul drepturilor civile;
c) să aibă cel puţin studii medii;
d) să fie absolventă a unei forme de pregătire acceptate de consiliul bursei de mărfuri şi să fie atestată profesional de către acesta;
e) să nu fi fost sancţionată de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale pe pieţele reglementate de acestea;
f) să nu fi fost condamnată sau să nu fie în curs de cercetare pentru infracţiuni în legătură cu activitatea desfăşurată sau pentru fapte de corupţie;
g) soţii, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum şi afinii de gradul întâi ai persoanei fizice care solicită autorizaţie să nu deţină funcţii de conducere şi să nu fie acţionari cu poziţie de control într-o altă societate de brokeraj sau într-o altă societate de servicii de investiţii financiare care prestează servicii de brokeraj.
DOCUMENTAŢIA NECESARĂ AUTORIZĂRII UNEI PERSOANE FIZICE CA BROKER
În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare semnată de reprezentantul ei legal şi purtând ştampila societăţii, în original, însoţită de următoarele documente:
a) actul de identitate, în copie;
b) diploma de studii, în copie legalizată;
c) declaraţie pe propria răspundere, în original, privind îndeplinirea condiţiilor de la lit. e)-g) de mai sus şi totodată NU:
– este acţionar cu poziţie de control, administrator, auditor sau cenzor, după caz, la o societate de bursă sau casă de compensaţie, la un membru al bursei de mărfuri sau consultant de investiţii;
– negociază cereri şi oferte şi nu încheie tranzacţii fără a folosi sistemele de tranzacţionare puse la dispoziţie de bursa de mărfuri;
– deţine cont la un membru al bursei de mărfuri şi nu încheie tranzacţii în contul său, direct sau prin persoane interpuse;
d) certificat de cazier judiciar şi certificat de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii;
e) atestatul eliberat de consiliul bursei de mărfuri unde solicită să fie autorizat să negocieze cereri şi oferte şi să încheie tranzacţii, în copie.
Eliberarea autorizaţiei brokerului se face cu condiţia dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M.
Autorizaţia unui broker este valabilă pe toată perioada în care se află în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligaţia să solicite C.N.V.M. retragerea autorizaţiei brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor de muncă.
C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea brokerului, în termen de 15 zile lucrătoare de la data primirii cererii însoţite de documentele arătate mai sus.
RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI BROKERULUI
În vederea retragerii autorizaţiei brokerului, acesta va depune o cerere motivată de renunţare la autorizaţie, întocmită conform anexei nr. 3, însoţită de următoarele documente:
a) actul de identitate, în copie;
b) rezoluţia membrului bursei de mărfuri privind solicitarea cererii de retragere a autorizaţiei.
C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizaţiei, la cerere, a brokerului, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii însoţite de explicarea motivelor care au condus la această solicitare.
